主持人：經(jīng)濟日報理論部主任、研究員 徐向梅

建立健全全國性技術交易市場意義重大

主持人：什么是技術交易市場？建立高標準技術交易市場具有怎樣的意義？

馮曉青（中國政法大學無形資產(chǎn)管理研究中心主任）：技術交易是以技術為標的、技術供需方和中介方就技術所有權、使用權、處置權、收益權等進行磋商并達成協(xié)議的行為，通常需要以簽訂技術合同為媒介。技術交易也是技術流動和實現(xiàn)技術經(jīng)濟社會價值以及科技成果、知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化的重要形式之一。技術交易市場則是為技術交易提供交易平臺的場所，這不僅是指存在物理空間的相對固定的場所，也包括通過信息網(wǎng)絡開展技術交易的網(wǎng)絡場所。隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，技術交易市場內(nèi)涵日益豐富，呈現(xiàn)出從過去的交易形式和內(nèi)容較為簡單到向高標準技術市場發(fā)展的趨勢，并體現(xiàn)為與知識產(chǎn)權、科技成果交易日益融合，逐漸成為提供綜合性服務的高端技術交易市場。

技術交易市場是我國大力推動發(fā)展的要素市場。這在近年來黨和國家發(fā)布的相關政策規(guī)范中得到了充分體現(xiàn)?！吨泄仓醒?國務院關于加快建設全國統(tǒng)一大市場的意見》提出要建立健全全國性技術交易市場，推動各地技術交易市場互聯(lián)互通?！丁笆奈濉奔夹g要素市場專項規(guī)劃》提出要建設高標準技術交易市場。

在當前深入推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權強國建設的背景下，我國建立和完善技術交易市場，特別是建立高標準技術交易市場，具有更加重要的意義。可以從以下幾方面加以理解。

第一，促進科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權保值增值，實現(xiàn)技術創(chuàng)新?？萍汲晒D(zhuǎn)化，特別是科技成果的產(chǎn)業(yè)化，是我國科技創(chuàng)新最為重要的問題之一，也是當前我國科技成果管理和運用的短板?？萍汲晒D(zhuǎn)化不暢、信息不通、成本過高等因素在很大程度上限制了科技成果產(chǎn)業(yè)化的效果。建立和有效運行技術交易市場是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段和機制?？萍汲晒梢酝ㄟ^技術交易市場實現(xiàn)其價值，包括科技成果的產(chǎn)品化、市場化和產(chǎn)業(yè)化。需要指出的是，科技成果的實質(zhì)內(nèi)容是知識產(chǎn)權，科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)也是知識產(chǎn)權保值增值的過程。建設高標準技術交易市場，需從統(tǒng)一、全面、綜合的角度和要求打造技術、知識產(chǎn)權和科技成果轉(zhuǎn)化的聚合高地，建立國家知識產(chǎn)權和科技成果產(chǎn)權交易機構鏈接各區(qū)域或行業(yè)技術交易機構。

第二，促進資源優(yōu)化配置和有效利用，降低成本，提高創(chuàng)新效率。我國社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和完善，需充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。資源優(yōu)化配置和有效利用，除了完善我國產(chǎn)權制度和技術創(chuàng)新體系外，建立和完善技術交易市場，特別是高標準技術交易市場具有獨特作用。例如，技術交易市場在技術供需方“搭橋”，使知識產(chǎn)權化的大量科技成果能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，同時也使各類金融資本、產(chǎn)業(yè)資本、風險資本等找到適合投資的渠道與機會，這有利于促進資源的優(yōu)化配置和有效利用，同時也有利于降低企業(yè)成本、提高創(chuàng)新效率。

第三，促進企業(yè)融資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化，實現(xiàn)技術要素和資本要素融合發(fā)展。技術交易市場具有融資功能，在一定程度上能解決企業(yè)特別是大量中小型企業(yè)融資難問題。借助技術交易市場，科技成果得以實現(xiàn)資本化和產(chǎn)業(yè)化，解決科技經(jīng)濟兩張皮現(xiàn)象。不僅如此，技術交易市場還有利于吸引風險投資、分散技術創(chuàng)新風險、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構，使企業(yè)尤其是科技型企業(yè)贏得成長和發(fā)展機會，通過股權融資等形式實現(xiàn)控股經(jīng)營，真正實現(xiàn)技術要素和資本要素的融合。

第四，促進技術信息擴散和信息交流，有利于新技術的市場化開發(fā)，形成良性循環(huán)。技術交易市場實際上也是技術信息的聚集和擴散地，成為技術信息聚合和傳播的平臺。并且，技術交易市場上尤其是高標準技術交易市場中很多具有較強創(chuàng)新性和市場前景的新技術在一定程度上代表了相關技術領域發(fā)展趨勢，對于從事新技術市場化開發(fā)和轉(zhuǎn)化利用具有啟發(fā)意義。有利于新技術研發(fā)和市場推廣，成為市場主體從事創(chuàng)新和核心能力提升的重要動力。

高質(zhì)量專利不可或缺

主持人：建設技術交易市場有哪些國際經(jīng)驗值得借鑒？

管育鷹（中國社會科學院法學研究所研究員）：科技創(chuàng)新及其成果的廣泛應用，是推動社會經(jīng)濟發(fā)展的核心動力。技術交易可以促進創(chuàng)新成果的推廣利用，從而產(chǎn)生再創(chuàng)新的增值效益。但“巧婦難為無米之炊”，只有含金量高的技術成果眾多、配套服務體系齊備，才能形成競爭有序的技術交易市場。

從國外經(jīng)驗看，有兩個方面值得關注，一是促進科技成果轉(zhuǎn)化、提供充足的市場供給，二是大力發(fā)展促成技術交易的中介服務機構，而這兩方面都離不開高素質(zhì)人才。

其一，發(fā)展技術交易市場，需要源源不斷產(chǎn)出創(chuàng)新程度高、能融入產(chǎn)業(yè)鏈并產(chǎn)生經(jīng)濟效益的高質(zhì)量專利。高質(zhì)量專利在全球范圍具有競爭力，而且在技術交易過程中通常搭配若干保障專利技術順利實施的技術秘密，無疑能為技術的擁有者帶來巨大的經(jīng)濟利益。美國1980年的《史蒂文森-懷德勒技術創(chuàng)新法》和《拜杜法案》，把財政資助的發(fā)明從實驗室和大學釋放出來，并借由全國性技術轉(zhuǎn)移（T2）供需信息網(wǎng)絡平臺的建設，形成了良好的T2生態(tài)，有效促進了財政資助科技成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化。

例如，美國宇航局設立了專門負責研發(fā)和技術轉(zhuǎn)移工作的Aerospace非營利公司，該機構在官網(wǎng)上設有T2欄目，提供可供授權使用的專利清單和多種授權方式。其對商業(yè)主體可授予獨占或非獨占許可并收取相應使用費和少量評估費，對非營利的或合作研發(fā)的主體、大學、政府采購合同對象、政府機構等可免費許可使用，合同條款由聯(lián)邦政府條例規(guī)定。美國通過聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟（FLC），鏈接至Aerospace等所有負責財政資金開發(fā)技術T2工作的機構，并與全國高校技術管理協(xié)會（AUTM）建立人員和信息互通機制，對實驗室、大學等公共機構、民營公司等主體如何簽訂合作研發(fā)合同，相關知識產(chǎn)權如何處置，如何授權使用專利技術等問題進行指導，并提供詳細的T2流程示范手冊。FLC還與AUTM聯(lián)合開展對技術轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）人員的知識技能培訓，召開產(chǎn)學研和中介機構各方參加的線下交流洽談會等。FLC向總統(tǒng)和國會提交的年報顯示，2021年度有33項聯(lián)邦實驗室技術轉(zhuǎn)移獲獎，以其中健康科學統(tǒng)一服務大學（USU）與BMI公司合作研發(fā)的抗輻射球菌激發(fā)疫苗為例，雙方于2013年簽訂合作研發(fā)及保密協(xié)議，研發(fā)成果申請專利后由BMI商業(yè)化實施，并由USU和TTO負責知識產(chǎn)權保護和運營。

其二，科學合理界定專利技術等無形財產(chǎn)的市場價值，是開展技術交易不可或缺的環(huán)節(jié)。在美國，實力雄厚的聯(lián)邦政府機構，可以依托已有的若干研發(fā)、法務和審計等部門，成立自己的知識產(chǎn)權評估公司，而高校等其他TTO在對自己負責的技術進行估價時，往往通過無預先付費的“風險代理”模式委托外部中介機構。市場上，有大量律所、資產(chǎn)評估公司、知識產(chǎn)權服務公司服務于各主體間的許可、融資等技術交易，這些中介機構擁有一批能對專利等技術的市場價值進行科學準確評估的專業(yè)人員。例如，一項供車輛使用的電子設備美國專利，該設備需要通過與制造商協(xié)商并以代工方式改裝到車輛中，專利權利人通過云存儲和檢索系統(tǒng)提供支持服務。接下來會有擁有數(shù)百名專業(yè)人員的中介機構在接受權利人委托后，組織經(jīng)驗豐富的相關技術專家，對專利的可實施性、實施成本、變通方案等各要素指標進行分析，并出具全面而公正的技術及其市場價值評估報告來獲得客戶認可，用于之后的融資、合作等交易談判。

相對而言，我國尚缺乏將大學和科研機構的技術創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力的有效機制和平臺。同時，很多企業(yè)研發(fā)投入有限，能持續(xù)產(chǎn)出高質(zhì)量專利等技術成果的能力不足，中小企業(yè)和大學生研發(fā)的技術很容易被有經(jīng)驗的跨國大企業(yè)在早期發(fā)現(xiàn)和買斷。

總體上看，國內(nèi)權利人擁有的國際公認含金量最高的美日歐“三方專利”數(shù)量與發(fā)達國家有一定差距，在技術交易市場上缺乏充足供給。同時，無論是科技成果轉(zhuǎn)化，還是技術成果的價值評估，都是典型的知識密集型行業(yè)，這就要求科技、法律、財會等多學科從業(yè)者協(xié)作，每個領域的人才均有較高的準入門檻和專業(yè)技能運用經(jīng)驗，而我國知識產(chǎn)權服務行業(yè)從業(yè)者水平目前還處于參差不齊的階段。

可以預見，在追求高水平科技自立自強的時代背景下，我國科技創(chuàng)新能力將持續(xù)增強，高質(zhì)量、有國際競爭力的技術成果將不斷產(chǎn)出，逐漸擺脫對外技術引進依賴。為此，在建設高標準技術交易市場時，我國需盡快建立與科技創(chuàng)新體系相匹配的科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權中介服務等機制，培養(yǎng)相應的高素質(zhì)人才隊伍，加強從業(yè)資格認證和規(guī)范管理。

技術交易市場貢獻不斷增強

主持人：現(xiàn)階段我國技術交易市場發(fā)展情況如何？對經(jīng)濟發(fā)展起到怎樣的作用？

萬勇（中國人民大學法學院知識產(chǎn)權法教研室主任）：當今世界，科技創(chuàng)新進入空前密集活躍期，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正重構全球創(chuàng)新版圖、重塑全球經(jīng)濟結(jié)構，科學技術和經(jīng)濟社會發(fā)展加速滲透融合。技術交易市場作為國家創(chuàng)新體系重要組成部分，對實現(xiàn)高水平科技自立自強，加快構建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局具有重要意義。

改革開放以來，我國技術交易市場從無到有，功能逐步完善，制度環(huán)境不斷優(yōu)化，對促進科技和經(jīng)濟融通發(fā)展、完善社會主義市場經(jīng)濟體制發(fā)揮了重要作用。我國在世界知識產(chǎn)權組織最新發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)報告》中的排名由2012年的第34位上升到2022年的第11位，連續(xù)10年穩(wěn)步提升，位居中高收入經(jīng)濟體之首。這展示出我國科技創(chuàng)新能力顯著進步，也印證了我國貫徹新發(fā)展理念、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略所取得的巨大成就。

伴隨著十年來科技事業(yè)發(fā)展，我國技術交易市場逐步壯大，對經(jīng)濟發(fā)展貢獻不斷增強，走出了一條具有中國特色的技術交易市場發(fā)展之路。據(jù)統(tǒng)計，2019年，全國技術合同成交額突破2萬億元，提前完成“十三五”目標。2020年，全國技術合同成交額達到2.8萬億元，是“十二五”時期末的2.87倍，技術合同成交額占GDP比重從“十二五”時期末的1.43%提升至2.79%。2021年，全國技術合同成交額再上一個萬億新臺階，達到3.73萬億元，超過全社會研發(fā)投入2.79萬億元，是十年前的5.8倍。

十年來，技術交易市場法律體系“四梁八柱”基本形成。技術交易市場法律體系在培育市場主體、激發(fā)市場活力和維護市場秩序方面發(fā)揮了重要作用。民法典的通過，成為助力市場經(jīng)濟發(fā)展的法律重器，并確立了調(diào)整經(jīng)濟關系的各項法律規(guī)范，系統(tǒng)完善了技術合同法律制度，為技術交易提供了制度供給與法治保障。專利法、科學技術進步法相繼修訂，全面強化技術要素知識產(chǎn)權保護，促進技術要素轉(zhuǎn)化運用。與此同時，技術交易市場管理和服務體系不斷優(yōu)化。各類技術交易機構市場化、專業(yè)化能力顯著提升，技術轉(zhuǎn)移人才隊伍持續(xù)擴大。協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣等多元科技成果市場交易定價機制不斷健全，技術交易風險防控處置機制和廉政風險監(jiān)督機制持續(xù)完善，技術市場生態(tài)環(huán)境明顯改善。

建設高標準技術交易市場是實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要制度保障。我國技術交易市場的發(fā)展，對經(jīng)濟發(fā)展起到了重要作用。

一是推動了有效市場和有為政府更好結(jié)合，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供充分科技成果。技術交易市場通過市場需求引導創(chuàng)新資源有效配置，改造升級傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，為推動科技成果服務國家經(jīng)濟社會發(fā)展提供了有力支撐。2020年，電子信息、城市建設與社會發(fā)展、新能源與高效節(jié)能領域的技術交易額居前三位，其合同成交項數(shù)和金額均超過全國技術交易總項數(shù)和總金額的50%。技術交易市場促進技術轉(zhuǎn)移催化科技創(chuàng)新，增加經(jīng)濟社會發(fā)展的科技含量。

二是推動了知識產(chǎn)權與科技成果轉(zhuǎn)化，引領產(chǎn)業(yè)發(fā)展新動能。技術交易是知識產(chǎn)權與科技成果轉(zhuǎn)化的核心和關鍵環(huán)節(jié)，是實現(xiàn)技術經(jīng)濟價值的主要渠道，只有當知識產(chǎn)權與科技成果通過技術交易等手段轉(zhuǎn)化利用，技術發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)新和使用價值才能實現(xiàn)。2020年，全國涉及知識產(chǎn)權的技術合同共185993項，成交額為11253.8億元。通過技術交易市場采用市場化定價機制，發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權與科技成果價值，釋放創(chuàng)新活力，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展安上新引擎，源源不斷注入新動能。

三是促進了科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新相結(jié)合，推動技術市場與資本市場聯(lián)動發(fā)展。資本投入科技創(chuàng)新領域，可以“脫虛向?qū)崱?、回歸理性，從而實現(xiàn)資本市場自身可持續(xù)發(fā)展。我國眾多技術交易市場為科技成果的轉(zhuǎn)化和高新技術企業(yè)的融資提供平臺，有效解決了中小企業(yè)融資難、科技成果轉(zhuǎn)化難的問題。2022年11月8日，深圳交易所科技成果與知識產(chǎn)權交易中心正式揭牌，為促進高水平技術、高層次人才與創(chuàng)新資本的深度融合提供了重要平臺，對于更好實現(xiàn)技術要素和金融要素融合具有重要意義。

提升全鏈條交易效率和安全保障

主持人：目前我國技術交易市場存在哪些短板，為實現(xiàn)突破還需從哪些方面著力？

叢立先（華東政法大學知識產(chǎn)權學院院長）：我國技術交易市場雖然取得了長足進步，但還存在著一定問題。這些問題在一定程度上制約了技術交易市場的健康發(fā)展。以下幾方面值得關注。

一是技術交易市場機制不健全。我國技術交易市場總體布局不均衡且相對分散，落后地區(qū)或市場規(guī)模偏小，或沒有與技術交易相匹配的市場。技術交易市場基礎建設配套不足，缺少服務保障條件，市場主體積極性和參與性不強，服務機構規(guī)模建設和專業(yè)水平不到位，缺乏高素質(zhì)的專業(yè)人才。

二是技術交易市場制度不完備。一方面是制度沒有體系化。制度建設處于頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的狀態(tài)，交易規(guī)則、交易對象、交易服務沒有從制度上予以明確，缺乏統(tǒng)一性制度體系。另一方面是制度的法治化程度不高。技術交易市場的法治體系需要構建，管理制度、工作流程、決策機制、轉(zhuǎn)化模式以及容錯糾錯機制與監(jiān)督規(guī)則應予明確。

三是技術交易市場要素不明晰。缺乏技術要素定價機制和技術評估機制，技術要素融合不夠、流動不夠，特別是跨境流動不通暢。對于技術交易市場要素中最具交易屬性和成交價值的專利、技術秘密、集成電路布圖設計等知識產(chǎn)權沒有形成針對性的交易市場，沒有解決知識產(chǎn)權作為技術交易要素的不確定性問題。

我國技術交易市場的優(yōu)化，不但要把握技術交易的市場運作規(guī)律，還要將技術交易與知識產(chǎn)權交易融合發(fā)展，更要通過制度優(yōu)化和要素整合實現(xiàn)全鏈條的交易效率和安全保障。

首先，通過政策引領做好技術交易市場布局，建立全國互聯(lián)互通的技術交易市場，從統(tǒng)一交易規(guī)則、交易對象、交易流程、交易服務等著手，逐步統(tǒng)一全國技術交易市場行業(yè)標準，進而實現(xiàn)技術交易信息互通、項目資源互通，提升全國技術交易資源匹配效率和精準度，促進跨區(qū)域技術資源流通，全方位提高制度體系的透明度和開放度。將國家知識產(chǎn)權和技術交易機構與區(qū)域性、行業(yè)性技術交易機構相互聯(lián)通，充分發(fā)揮國家科技創(chuàng)新項目的引領作用。注意以知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用、管理和服務來保證技術交易市場的科技成果供給，高質(zhì)量專利、高質(zhì)量技術秘密、高質(zhì)量未披露技術信息等高質(zhì)量技術，是技術交易市場真正的源頭活水，抓住這一核心創(chuàng)新領域的技術交易，等于抓住了激活整個技術交易市場的“牛鼻子”。

其次，創(chuàng)新技術交易市場管理，促進技術交易暢通并實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益雙豐收。對與技術交易主體和對象準入、交易拍賣、成果轉(zhuǎn)化等全過程技術交易環(huán)節(jié)進行針對性管理，對技術交易市場密切關聯(lián)的科技金融、知識產(chǎn)權等事項進行融合發(fā)展，對技術交易市場體制機制、政策法規(guī)、創(chuàng)業(yè)環(huán)境等匹配條件進行全面衡量和貫徹落實。在技術交易市場的信息、數(shù)據(jù)管理與利用方面，應結(jié)合技術交易市場的特點并有效利用高新科技提高管理效能，提升技術交易信息、數(shù)據(jù)的存儲、更新、推送、開發(fā)利用的管理水平。技術交易市場要突破傳統(tǒng)的信息管理狀態(tài)，結(jié)合第三方機構通過信息共享來檢驗技術的有效性，有效利用網(wǎng)絡實現(xiàn)技術交易信息互聯(lián)互通，引入?yún)^(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)來增強技術交易可信度，提高技術交易市場工作效率，建立全國大聯(lián)通的統(tǒng)一交易平臺。

再次，加強服務保障，實現(xiàn)技術交易市場規(guī)范有序和繁榮發(fā)展。應明確由市場主體作為技術交易市場服務的主力軍，行業(yè)組織作為服務重要協(xié)作者，而政府則是服務保障的監(jiān)管者。技術交易服務包括的技術交易場所服務、技術交易經(jīng)紀服務、技術交易咨詢服務等服務事項，需要專業(yè)人才來完成，這就需要培育并充分發(fā)揮技術經(jīng)理人、技術經(jīng)紀人、評估師、咨詢師等專業(yè)技術中介人才的作用。

最后，強化國內(nèi)聯(lián)動和國際協(xié)作。這是技術交易市場規(guī)范有序并繁榮發(fā)展的重要保障。政府對破除地方保護和區(qū)域壁壘發(fā)揮引導和協(xié)調(diào)作用，加以必要監(jiān)管，并加強違法查處的事后監(jiān)管。我國的技術交易市場還應與全球技術交易市場和國際知識產(chǎn)權貿(mào)易有效鏈接，達到合作共贏的技術交易效果。

總體上，我國技術交易市場運行應以市場化和法治化為根本，實現(xiàn)技術交易市場制度規(guī)則完善、設施聯(lián)通、要素資源配置合理、服務標準完善統(tǒng)一、監(jiān)管服務公平規(guī)范、技術交易與知識產(chǎn)權交易融合發(fā)展。只有這樣，才能真正激發(fā)技術交易市場活力，創(chuàng)造技術交易市場繁榮，并造福于中國特色社會主義市場經(jīng)濟。

責任編輯：姜曉磊